新华中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约   基金遏抑东谈主：新华基金遏抑股份有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二五年六月                                                托管契约                                   托管契约   鉴于新华基金遏抑股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按摄影干法律法则的限定具备担任基金遏抑东谈主的经验和才智， 拟召募刊行新华中证 A500 指数增强型证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，何况按摄影干法律法则的限定具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于新华基金遏抑股份有限公司拟担任新华中证 A500 指数增强型证券投资 基金的基金遏抑东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任新华中证 A500 指数增强型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确新华中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 基金遏抑东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约。   除非另有约定，《新华中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具 有雷同的含义；若有反抗应以《基金合同》为准，并依其条件讲授。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排详见《基金合同》 和招募施展书的限定。                                         托管契约   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金遏抑东谈主（或称“遏抑东谈主”）   称号：新华基金遏抑股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：银国宏   成立时刻：2004 年 12 月 9 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 627,756,410 元   存续期间：抓续谋划   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续谋划   谋划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱就业；财务参谋人、资信探问、盘考、见证业务；经中国银行保障 监督遏抑委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品相差口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的面孔，经相干部门 批准后方可开展谋划行为，谋划面孔以相干部门批准文献好像可证件为准）                                  托管契约   二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作遏抑办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督遏抑办法》、《公开召募证券投资基金信息表露管 理办法》（以下简称《信息表露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险遏抑限定》（以下简称《流动性风险遏抑限定》）、《公开召募证券投资 基金运作素质第 3 号——指数基金素质》、《证券投资基金托管业务遏抑办法》、 《证券投资基金信息表露内容与形状准则第 7 号〈托管契约的内容与形状〉》、 《公开召募证券投资基金侧袋机制素质（试行）》、《基金合同》过甚他关连规 定制订。   （二）缔结托管契约的目的   缔结本契约的目的是明确基金遏抑东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值谋划、收益分派、信息表露及相互监督等相处事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲授   除非本契约另有约定，本契约的通盘术语与《基金合同》的“释义”部分的 相应术语具有雷同含义。                                  托管契约   三、基金托管东谈主对基金遏抑东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精雅流动性的金融器用，包括目的指数成份股 及备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、 创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通目的股票、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、公开垦行的次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、场合政 府债、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债）等）、债券回购、银行存 款、货币阛阓器用、同行存单、钞票支抓证券、股指期货、国债期货及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相干限定）。   本基金可根据法律法则的限定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金遏抑东谈主在履行得当 要道后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 中投资于目的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其 中，投资于港股通目的股票的比例不向上股票钞票的 50%。每个交易日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例松手，基 金遏抑东谈主在履行得当要道后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于目的指 数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股 通目的股票的比例不向上股票钞票的 50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证                                     托管契约 金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并谋划）不向上基金钞票净值的 10%；但实足按照目的指数 的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例松手；    （4）本基金遏抑东谈主遏抑的一皆基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并谋划），不向上该证券的 10%；但实足按照 目的指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例松手；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；    （8）本基金遏抑东谈主遏抑的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓 证券，不得向上其各样钞票支抓证券共计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所禀报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需礼服下列投资比例松手： 金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基 金钞票净值的 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金 抓有的 债券总市值的 30%； 得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的                                     托管契约 国债期货合约的成交金额 不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%； 价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 谋划）应当得当基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （12）本基金遏抑东谈主遏抑的一皆绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金遏抑东谈主遏抑的一皆投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；实足按照关连指数的组成 比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前 述比例松手；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金遏抑 东谈主之外的身分以致基金不得当该比例松手的，基金遏抑东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）本基金的基金总钞票不得向上基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与融资后，在职何交易日日终抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得向上 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入流动性 受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金抓有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均谋划；                                   托管契约   （18）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市交易的股票现实，与境 内上市交易的股票合并谋划；   （19）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资松手。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、目的指数成份股诊治、目的指数 成份股流动性松手或成份股阛阓价钱变化等基金遏抑东谈主之外的身分以致基金投 资比例不得当上述限定投资比例的，基金遏抑东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治， 但中国证监会限定的特别情形除外；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金遏抑东谈主之外的身分以致基金投资不得当第（17）项限定的， 基金遏抑东谈主不得新增证券出借业务。法律法则另有限定的，从其限定。   基金遏抑东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或诊治上述松手，如适用于本基金，基金遏抑东谈主在 履行得当要道后，则本基金投资不再受相干松手或按诊治后的限定现实。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 投资拦截行动进行监督。   为珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金遏抑东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会限定拦截的其他行为。   基金遏抑东谈主运用基金财产买卖基金遏抑东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、内容 限度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资目的和投资战略，遵命基金份                                托管契约 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱现实。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表露。紧要关联交易应提交基金遏抑东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金遏抑东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当要道后，则本基金投资不再受相干松手或按诊治后的限定现实。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 遏抑东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金遏抑东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业 圭臬的、经正经遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金遏抑东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金遏抑东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金遏抑东谈主在基金初度投资银行间债券 阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金遏抑 东谈主招供全阛阓交易敌手。基金遏抑东谈主不错对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算 方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照契约进行结算。如基金遏抑东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券市 场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主施展情理，并在与交易敌手发生 交易前与基金托管东谈主协商处置。   基金遏抑东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金托管东谈主与基金遏抑东谈主细则的时刻前仍未承担负约职守过甚他相干法律职守 的，基金遏抑东谈主有权向相干交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。 基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主莫得按照预先约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒 基金遏抑东谈主，经提醒后仍未改正，变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担由此 变成的相应损结怨职守。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或变成基金钞票亏本的，基金托管东谈主答允担相应职守。                               托管契约   （五）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 遏抑东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金遏抑东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相干限定，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操格调险等各式风险。基金托管东谈主对基金遏抑东谈主是否礼服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包 括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中 央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金遏抑东谈主负责 相干职责的落实和合作，并确保基金托管东谈主能够平淡查询。因基金遏抑东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金钞票的责 任与亏本，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职守及亏本，由基金管 理东谈主承担。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处置的基金投 资比例松手失调、基金流动性难题以及相干亏本的打发处置门径，以及关连荒谬 情况的处置。基金遏抑东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开垦行股票相干流动性风险处置预案。   基金遏抑东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极灵验的门径，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。 关连府上，并保证向基金托管东谈主提供的关连府上真确、准确、无缺。关连府上如 有诊治，基金遏抑东谈主应实时提供诊治后的府上。上述书面府上包括但不限于如下 文献(如有)：                                  托管契约   （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。   （2）非公开垦行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开垦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债 登记结算有限职守公司签订的证券登记及就业契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会限定引子表露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金关连投资流畅受限证券比举例违犯关连松手限定，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金遏抑东谈主应在两日内编制临时论评话，给予公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则礼服情况。   （2）在基金投资流畅受限证券遏抑职责方面关连轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关连比例松手的现实情况。   （4）信息表露情况。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值谋划、各样基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据关连法律法则的限定、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金遏抑东谈主运用基金财产买卖基金遏抑东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、内容 限度东谈主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资目的和投资战略，遵命 基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱现实。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则给予表露。紧要关联交易应提交基金遏抑东谈主董事会审议，并经过三分                               托管契约 之二以上的零丁董事通过。基金遏抑东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律法则关连基金从事的关联交易的限定，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、内容限度东谈主或者与其有紧要横暴关系 的公司名单及关连关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的真确 性、无缺性、全面性。基金遏抑东谈主及基金托管东谈主有职守撑抓真确、无缺、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金遏抑东谈主及基金托管东谈主应 实时发送另一方，另一方实时进行回函证据已著明单的变更。一方收到另一方书 面证据后，新的关联交易名单运转见效。   法律法则或监管部门取消或变更上述松手，如适用于本基金，基金遏抑东谈主在 履行得当要道后，则本基金投资不再受相干松手或按变更后的限定现实。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金遏抑东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真确、准确。基金遏抑东谈主应当按照关连法则限定，与基金 托管东谈主、进款机构签订相干书面契约。基金托管东谈主应根据关连法律法则及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干契约、账户府上、投资 指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。   基金遏抑东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金法》、 《运作办法》等关连法律法则，以及国度关连账户遏抑、利率遏抑、支付结算等 的各项限定。   基金投资银行进款的，基金遏抑东谈主应根据法律法则的限定及基金合同的约定， 细则得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否得当关连限定进行监督。如基金遏抑东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金遏抑东谈主招供 通盘银行。   （九）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金遏抑东谈主应当礼服审慎谋划 原则，配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险遏抑轨制，完 善业务历程，灵验驻扎和限度风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券 出借业务进行监督和复核。                                  托管契约   （十）若基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主依据交易要道已经见效的指示违犯法律、 行政法则和其他关连限定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面或以双 方招供的其他方式陈述基金遏抑东谈主，由此变成的相应亏本不由基金托管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监 会，同期陈述基金遏抑东谈主限期矫正，并将矫正成果论说中国证监会。   基金遏抑东谈主无耿介情理，拒却、谢彻底方根据本托管契约限定利用监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十二）基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作 违犯法律法则、基金合同和本托管契约的限定，应实时以电话提醒或书面指示等 方式陈述基金遏抑东谈主限期矫正。   基金遏抑东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金遏抑东谈主收到书 面陈述后应实时查对并以书面形状或两边约定的其他方式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证，施展违纪原因及矫正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项 进行复查，督促基金遏抑东谈主改正。基金遏抑东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能 在限期内矫正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行 监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票亏本的，基金托管东谈主答允担相应责 任。   （十三）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金遏抑东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考 管帐师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额抓有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资战略、组合松手、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募施展书的限定。   基金托管东谈主依摄影干法律法则的限定以及基金合同和招募施展书的约定，对 侧袋机制启用、特定钞票处置和信息表露等方面进行监督。                                 托管契约   四、基金遏抑东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金遏抑东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金遏抑东谈主谋划的基金 钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金遏抑东谈主指示办理计帐交收且 如遭遇问题应实时反馈，是否对非公开信息避让，是否按照法则限定和《基金合 同》限定进行相干信息表露和是否监督基金投资运作等行动。   基金遏抑东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑抓的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金遏抑东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金 遏抑东谈主核查基金财产的无缺性和真确性，在限定时刻内修起基金遏抑东谈主并改正。   （二）基金遏抑东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账遏抑、未现实或无故延伸现实基金遏抑东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他关连限定时，基金遏抑东谈主应 实时以书面形状陈述基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到陈述后应不才一职责 日前实时查对并以书面形状给基金遏抑东谈主发出回函，施展违纪原因及矫正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金遏抑东谈主有权随时对陈述 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金遏抑东谈主的核查 行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金遏抑东谈主核查托管财产的无缺性和真 实性，在限定时刻内修起基金遏抑东谈主并改正等。基金遏抑东谈主有权要求基金托管东谈主 补偿基金遏抑东谈主及基金财产因此所遭受的亏本。   （三）基金遏抑东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会 和银行业监督遏抑机构，同期陈述基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果论说中国 证监会。基金托管东谈主对基金遏抑东谈主陈述的违纪事项未能在限期内矫正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。基金遏抑东谈主有权柄要求基金托管东谈主补偿基金以及基金管 理东谈主因此所遭受的亏本。基金托管东谈主无耿介情理，拒却、谢彻底方根据本契约规 定利用监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金遏抑东谈主建议劝诫仍不改正的，基金遏抑东谈主应论说中国证监会。                                托管契约   五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的零丁核算与分账遏抑，确保基金财产的 无缺与零丁。 特别情况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金遏抑东谈主的正当合规指示，不 得自交运用、责罚、分派本基金的任何钞票（不包含托管钞票开户银行扣收结算 费和账户珍爱费等用度）。 从公开信息或基金遏抑东谈主提供的书面府上中获取到账日历信息，应由基金遏抑东谈主 负责与关连当事东谈主细则到账日历并陈述基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基 金账户的，基金托管东谈主应实时陈述并配合基金遏抑东谈主采取门径进行催收并给予必 要的协助和配合。基金遏抑东谈主未实时催收给基金财产变成亏本的，基金遏抑东谈主应 负责向关连当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对基金遏抑东谈主的追偿行动应 给予必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）召募资金的考证 开设的“基金召募专户”。该账户由基金遏抑东谈主开立并遏抑。在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。 金发售时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基 金法》、《运作办法》等关连限定后，基金遏抑东谈主应将召募的属于本基金财产的                                    托管契约 一皆资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当 日出具书面文献证据资金到账情况。由基金遏抑东谈主聘用得当《中华东谈主民共和国证 券法》限定的管帐师事务所对基金进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 限定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和遏抑 遏抑东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币收支行为，均需通过本 基金的基金托管专户进行。 管东谈主和基金遏抑东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户的开设和遏抑 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以内容开立为准。 托管东谈主和基金遏抑东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的遏抑和运用由基金遏抑东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关连限定开设、使用 并遏抑；若无相干限定，则基金托管东谈主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用 的限定。   （五）银行间债券阛阓的相干账户的开立和遏抑   遏抑东谈主负责以本钞票遏抑谋划的口头请求并取得宇宙银行间同行拆借阛阓 的交易经验，并代表本基金进行交易；托管东谈主负责以基金钞票的口头在中央国债                                  托管契约 登记结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表本基金进行债券和资金的计帐。遏抑东谈主、托管东谈主应相互配 合并提供相干府上。   （六）基金投资银行进款账户的开立和遏抑   基金遏抑东谈主应在基金投资银行依期进款之前向基金托管东谈主提供经正经遴聘 的、本基金适用的进款银行名单。基金托管东谈主监督基金遏抑东谈主是否按事前提供的 银行进款名单进行交易。基金遏抑东谈主可根据阛阓情况需要诊治进款银行名单，应 向基金托管东谈主施展情理，在投资依期进款前与基金托管东谈主协商处置。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金遏抑东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金遏抑东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户遏抑等细 则。进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。在取 得进款证实书后，托管东谈主撑抓证实书原本或者复印件。遏抑东谈主应该在合理的时刻 内进行依期进款的投资和支取事宜，本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划 至托管账户，不得划入其他任何账户。若遏抑东谈主提前支取或部分提前支取依期存 款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息 差额），该息差的处理方法由遏抑东谈主和托管东谈主两边协商处置。   为驻扎特别情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金遏抑东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （七）期货账户的开设和遏抑   基金遏抑东谈主应依据关连法律法则的限定和《基金合同》的约定，开设和遏抑 期货账户。相处事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以内容称号为准）的约 定现实。   （八）证券交易资金账户的开立和遏抑 易资金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。                                托管契约 户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划 转至其他任何银行账户。 不承担相应职守。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责保 管证券交易资金账户内存放的资金。   （九）其他账户的开设和遏抑 的限定，在基金遏抑东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。 新账户按关连限定使用并遏抑。 理。   （十）与基金财产关连的紧要合同的撑抓   由基金遏抑东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件应由基金遏抑 东谈主撑抓。紧要合同的撑抓期限不低于法律法则的限定。   基金遏抑东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金遏抑东谈主 公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。                                托管契约   六、指示的发送、证据和现实   基金遏抑东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金遏抑东谈主通过基金 托管专户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券 交易资金账户之间划款，即银证互转。基金遏抑东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转， 由基金遏抑东谈主向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。   基金遏抑东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场酬酢易资金划拨过甚他 款项收付指示，基金托管东谈主现实基金遏抑东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等 关连事项。基金遏抑东谈主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件或两边共同证据的 方式。   （一）基金遏抑东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主名章样本和签章样本，授权文献应注明被授权 东谈主相应的权限。 件即见效。若是授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授 权文献并经籍面或电话证据的时点为授权文献的见效时刻。 权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法则限定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示、与投资关连的付款指示）以过甚他 资金划拨指示等。 应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授 权东谈主署名或盖章。电子直连划款指示或者网银形状发送的指示应包括但不限于款 项事由、支付时刻、金额、账户等。对于接纳电子直联方式发送指示的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应签署《兴业银行电子直联契约》（以内容签约称号为准），                                     托管契约 两边应礼服该契约对于电子直联方式的具体托管操作安排。对于接入托管东谈主系统 的电子指示，完成系统自动识别后即视同该指示已通过遏抑东谈主里面的审核历程 （具体指示考证安排以电子直联契约约定为准），托管东谈主无需根据遏抑东谈主提供的 授权陈述进行预留印鉴、指示发送东谈主员权限等事项的审核。   （三）指示的发送、证据及现实的时刻和要道   基金遏抑东谈主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件方式或两边协商一致的其 他方式。   基金遏抑东谈主应按照法律法则和《基金合同》的限定，在其正当的谋划权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要道发出的指示，基金遏抑东谈主不得否定其服从。但若是基金遏抑东谈主已经撤 销或改变对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本契约证据后，则对 于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金遏抑东谈主 不承担职守，授权已改变但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金遏抑东谈主应实时以电话或两边招供的方式向基金托管东谈主证据。   基金遏抑东谈主应在交易完满后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东谈主，并电话证据。若是银行间簿记系统已经生成的交易 需要取消或拒绝，基金遏抑东谈主要书面陈述基金托管东谈主。   对于要求今日到账的指示，竭力在今日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主竭力现实，但不行保证划账得胜。若是要求今日某一时 点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发送，且相干付款条件已经具备。 基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。灵验划款指示是指指示要素 （包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、 支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、相干的指示附件皆全且头寸充足的划款指 令。因基金遏抑东谈主自己原因变成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时刻， 以致资金未能实时到账所变成的亏本不由基金托管东谈主承担。对新股申购网下刊行 业务，基金遏抑东谈主指示发送时刻最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主采纳基金遏抑东谈主的指示，预先陈述基金遏抑东谈主其名单，                                托管契约 并与基金遏抑东谈主约定指示发送和采纳方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主根据基金遏抑东谈主提供的授权文献进行口头相符的形状审查，立即审慎 考证关连内容及印鉴，如有疑问必须实时以书面或以两边招供的其他方式陈述基 金遏抑东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时现实。   基金遏抑东谈主应确保基金托管东谈主在现实指示时，基金托管专户有充足的资金余 额，对基金遏抑东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予现实，但应立即以书面或以两边招供的其他方式陈述基金遏抑东谈主，由基 金遏抑东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效，基金托管东谈主不承 担因未现实该指示变成亏本的职守。   （四）基金遏抑东谈主发送造作指示的情形和处理要道   基金遏抑东谈主发送造作指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》的约 定，指示发送东谈主员无权或越过权限发送指示及交割信息造作，指示中迫切信息模 糊不清或不全。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金遏抑东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边招供的其他方式陈述基金遏抑东谈主改正。如需取销指示， 基金遏抑东谈主应出具书面施展，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却现实指示的情形和处理要道   若基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却现实，独立即以两边招供的方式陈述基金遏抑东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金遏抑东谈主指示现实的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金遏抑东谈主发送的指示现实，应在发现后 实时采取门径给予弥补并实时陈述基金遏抑东谈主；若对基金遏抑东谈主、基金财产或投 资东谈主变成的平直亏本的，由基金托管东谈主照章补偿由此变成的平直亏本。   （七）震惊指示的处理要道   基金遏抑东谈主震惊已发送至基金托管东谈主的灵验指示，须相应地向基金托管东谈主提 供加盖预留印鉴的书面陈述并电话证据（适用于传真或扫描件指示）或按照《兴 业银行电子直联契约》处理（适用于电子指示），基金托管东谈主收到书面陈述并得                               托管契约 到证据后，将震惊指示作废；若是基金托管东谈主在收到书面陈述并得到证据时该指 令已现实，则该指示为已见效的指示，不得震惊。   （八）更换被授权东谈主的要道 知基金托管东谈主。基金遏抑东谈主需提供书面的变更授权陈述文献，在加盖公章后发送 给基金托管东谈主，同期以电话形状向基金托管东谈主证据。变更授权陈述文献在基金托 管东谈主收到相干文献扫描件和基金遏抑东谈主的电话证据时见效。基金遏抑东谈主在尔后三 个职责日内将变更授权陈述文献原件送交基金托管东谈主。若原件与扫描件不一致， 基金托管东谈主应实时与基金遏抑东谈主接洽给予证据。如斯前基金托管东谈主已经按照扫描 件现实的，由遏抑东谈主承担相应职守。 件、传真、灌音电话或通过书面或以两边招供其他方式陈述基金遏抑东谈主。   （九）其他事项   基金托管东谈主在采纳指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时论说基金 遏抑东谈主，基金托管东谈主对按照平淡要道现实基金遏抑东谈主的正当指示对基金财产变成 的亏本不承担补偿职守，但基金托管东谈主未能依摄影干法律法则、《基金合同》和 本托管契约约定切实履行相干审查与监督职责的除外。                                  托管契约   七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货经纪商   基金遏抑东谈主应制定遴聘证券、期货买卖的证券、期货经纪商的圭臬和要道。 基金遏抑东谈主负责遴聘证券经纪商，由基金遏抑东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订 本基金的证券经纪就业契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各样证券 交易、证券交收及相干资金交收过程中的职责和义务。基金遏抑东谈主应实时将本基 金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形状陈述基金托管东谈主，以 便基金托管东谈主估值核算使用。因相干法律法则或交易功令的修改带来的变化以届 时灵验的法律法则和相干交易功令为准。   基金遏抑东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相干限定现实，若无明确限定 的，可参照关连证券买卖、证券经纪商遴聘的功令现实。   （二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商算作结算参与东谈主代理本基 金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。   基金托管东谈主、基金遏抑东谈主应共同礼服中国证券登记结算有限职守公司制定的 相干业务功令和限定，该等功令和限定自动成为本条件约定的内容。   基金遏抑东谈主在投资前，应充分理会与剖释中国证券登记结算有限职守公司针 对各样交易品种制定结算业务功令和限定。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券交 易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因变成的平淡结算、 交收业务无法完成的职守；若由于基金遏抑东谈主原因变成的平淡结算业务无法完成， 职守由基金遏抑东谈主承担。若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的 亏本，应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏本。   对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，相干各方应当实时协商处置。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金遏抑东谈主采纳的期货经纪公司 负责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不利用撑抓职责和交收职责，基金遏抑东谈主应在期货经纪                                    托管契约 契约或其它契约中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全撑抓职守和交收责 任。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金遏抑东谈主得当本托管契约约定的 灵验资金划拨指示和相干投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益 的划回，由基金遏抑东谈主负责合作相干资金划拨回基金托管专户事宜。   （1）交易纪录的查对   基金遏抑东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前，必 须保证今日通盘内容交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。   （2）资金账目的查对   对于基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   （3）证券账目的查对   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每个 交易日完满后查对一次，确保账实相符。   （4）基金遏抑东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）银行间交易资金结算安排 行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而发生的纠纷。 后实时发送给基金托管东谈主，并电话证据（已向基金托管东谈主出具银行间交易取消成 交单传送授权函的除外）。若是银行间中债空洞业务平台或上海计帐所客户末端 系统已经生成的交易需要取消或拒绝，基金遏抑东谈主应书面陈述基金托管东谈主。 算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金返璧至托管资金账户之外，应当由遏抑东谈主出具资金划款指示，托管 东谈主审核无误后现实。由于遏抑东谈主未实时出具指示导致本基金在托管资金账户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏本，由差错方承担相应的职守。      （四）投资银行进款的荒谬约定                                   托管契约 东谈主，以便基金托管东谈主有充足的时刻履行相应的业务操作要道。 金遏抑东谈主、基金托管东谈主和进款行需在投资前另行签署三方契约。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本限定 责。 给基金托管东谈主。基金遏抑东谈主打发传递的申购、赎回、更动绽开式基金的数据真确 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金遏抑东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述关连数据，并保证相干数据的准确、 无缺。 数据（包括电子数据和盖章见效的纸质计帐汇总表），如因各式原因，该系统无 法平淡发送，两边可协商处置处理方式并根据两边的差错承担职守。基金遏抑东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连限定保存。 关事宜按时进行。不然，由基金遏抑东谈主承担相应的职守。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金遏抑东谈主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构遏抑。 细则到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金 托管东谈主应实时陈述基金遏抑东谈主采取门径进行催收，由此变成基金亏本的，基金管 理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主给予必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，                                托管契约 如系基金遏抑东谈主的原因变成，相干职守由基金遏抑东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   除申购款项到达基金托管专户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金遏抑东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、采纳和证据方式等与投资指示雷同。   基金遏抑东谈主应严格按摄影干法律法则以及基金合同的限定，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的形状陈述基金托管 东谈主。基金遏抑东谈主应严格按摄影干法律法则以及基金合同的限定，对多数赎回的情 形进行相应处理，并在决定减速支付赎回款项或延期办理确当日实时以两边招供 的形状陈述基金托管东谈主。   （六）沪、深交易所数据传输和采纳   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主从证券经纪商处采纳本基金的场内交易电子计帐 数据，基金遏抑东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商之间的场内交易电子计帐数据的传 输接纳专线（深证通等）或两边协商一致的方式。对于沪、深交易所数据传输和 采纳的具体相干条件、各方当事东谈主权柄、职守及义务的具体约定以三方签署的经 纪就业契约为准。   （七）申赎净额结算   基金托管专户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来细则基金托管专户 净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时， 基金遏抑东谈主应在交收日从基金计帐账户划往基金托管专户；当存在基金托管专户 净应付额时，基金托管东谈主按照基金遏抑东谈主的划款指示将基金托管专户净应付额在 交收日划往基金计帐账户。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 基金托管东谈主应实时陈述基金遏抑东谈主，如系基金遏抑东谈主的原因变成，职守由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。                               托管契约   （八）基金更动 应实时见告基金托管东谈主。 资金计帐和数据传递的时刻、要道及托管契约当事东谈主承担的权责按基金遏抑东谈主届 时的公告现实。 进行公告。                                     托管契约      八、基金钞票净值谋划和管帐核算   （一）基金钞票净值的谋划、复核与完成的时刻及要道   各样基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目谋划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金遏抑东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法则另有 限定的，从其限定。   基金遏抑东谈主每个职责日谋划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按限定公 告。 或基金合同的限定暂停估值时除外。基金遏抑东谈主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和各样基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金遏抑东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、钞票支抓证 券、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金遏抑东谈主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关连限定。   （1）对存在活跃阛阓且能够获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则限定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不行真确反馈公允价值的，打发报价进行诊治，细则公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的松手等，若是该松手是针对钞票抓有者的，那么在估值手艺中不应将该松手作                                  托管契约 为特征斟酌。此外，基金遏抑东谈主不应试虑因其大批抓有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值手艺细则公允价值。接纳估值手艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并细则公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的 现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 有充足可利用数据和其他信息支抓的估值手艺细则其公允价值。 交易所阛阓挂 牌转让的钞票支抓证券，接纳第三方估值机构估值日提供的价钱估值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报                                托管契约 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行诊治以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值手艺细则其 公允价值。 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关连限定细则公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至内容收款日历 间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下， 接纳在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值手艺细则 公允价值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓辞别 估值。   （5）本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影干法律法则和行业 协 会的相干限定进行估值。   （7）估值谋划中触及港币对东谈主民币汇率的，以当日中国东谈主民银行公布的东谈主                                    托管契约 民币与港币的中间价为基准。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票现实。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金遏抑东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金遏抑东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）若监管机构或专科协会对债券估值方法有其他建议的，不错遴聘适用 新估值方法。   （12）相干法律法则以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。   如基金遏抑东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的限定或者未能充分珍爱基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关连法律法则，基金钞票净值谋划和基金管帐核算的义务由基金遏抑东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金遏抑东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见识，按照 基金遏抑东谈主对基金净值的谋划成果对外给予公布。   （1）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的裂缝不算作基金份额净值造作处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公 司、进款银行等机构发送的数据造作等原因，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主天然已经 采取必要、得当、合理的门径进行搜检，但未能发现造作的，由此变成的基金资 产估值造作，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主解任补偿职守，但基金遏抑东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的门径放弃或平缓由此变成的影响。   （三）估值造作的处理方式   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的门径确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估                                  托管契约 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金遏抑东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的差错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受亏本的，差错 的职守东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直亏本按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、数 据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值造作职守方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担； 由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成亏本的，由估 值造作职守方对平直亏本承担补偿职守；若估值造作职守方已经积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作职守方打发更正的情况向关连当事东谈主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职守方对关连当事东谈主的平直亏本负责，不合迤逦亏本负责， 何况仅对估值造作的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作职守方仍打发估值造作负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；若是取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和向上其内容亏本的差额部分支付给估值造作职守方。   （4）估值造作诊治接纳尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：                                  托管契约   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细则估值造作的职守方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的亏本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职守方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值谋划出现造作时，基金遏抑东谈主应当立即给予矫正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径防患亏本进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金遏抑东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金遏抑东谈主 应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有限定的，从其限定处理。若是行 业另有通行作念法，基金遏抑东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户各样份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门限定的管帐轨制现实。   （六）基金账册的建立   基金遏抑东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金遏抑东谈主、基金 托管东谈主辞别独马上设置、纪录和撑抓本基金的全套账册。若基金遏抑东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金遏抑东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋划和公告的，以基金 遏抑东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核                                 托管契约   基金财务报表由基金遏抑东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金遏抑东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时陈述基金遏抑东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足 一致。   （1）报表、论说的编制   基金遏抑东谈主应当在每月完满后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上半年完满之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年完满之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不足两个月的，基金遏抑东谈主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表、论说的复核   基金遏抑东谈主应实时完成报表、论说的编制，将关连报表、论说提供基金托管 东谈主复核。基金遏抑东谈主应预留充足时刻供基金托管东谈主复核相干报表、论说。基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表、论说存在不符时，基金遏抑东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关连限定为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金遏抑东谈主提供的报表、论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务 章的复核见识书，或进行电子证据，相干各方各自留存一份。若是基金遏抑东谈主与 基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报表、论说达成一致，基金遏抑 东谈主有权按照其编制的报表、论说对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中 国证监会备案。   基金遏抑东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及论说。                             托管契约 九、基金收益分派 基金遏抑东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                托管契约   十、基金信息表露   （一）避让义务   基金托管东谈主和基金遏抑东谈主应按法律法则、《基金合同》的关连限定进行信息 表露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予避让。除按《基金法》、《运作办 法》、《流动性风险遏抑限定》、《信息表露办法》、《基金合同》过甚他关连 限定进行信息表露外，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从 对方取得的业务信息应予避让。   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本契约 限定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的避让信息， 何况应当将避让信息松手在为履行前述义务而需要了解该避让信息的职员范围 之内。关联词，如下情况不应视为基金遏抑东谈主或基金托管东谈主违犯避让义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）信息表露的内容   本基金信息表露的文献，包括基金招募施展书、基金居品府上节录、《基金 合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和 基金季度论说）、临时论说、清晰公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐论说、 投资钞票支抓证券的相干公告、参与股指期货交易的相干公告、参与国债期货交 易的相干公告、参与融资和转融通证券出借业务的相干公告、投资存托凭证的信 息、投资港股通目的股票的信息表露、实施侧袋机制期间的信息表露及中国证监 会限定的其他信息，由基金遏抑东谈主拟定并公布。   （三）基金托管东谈主和基金遏抑东谈主在信息表露中的职责和信息表露要道   基金托管东谈主和基金遏抑东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，真挚信用，严守精巧。基金遏抑东谈主负责办理与基金关连的信息表露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 限定的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管                                托管契约 理东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金遏抑东谈主）复核的信息，基金遏抑东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金遏抑东谈主）。   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和时限表露的义务。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主 将通过中国证监会限定引子公开表露。   基金遏抑东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的 基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、无缺、实时。当出现下述情况时， 基金遏抑东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金相干信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会限定的其他情况。   按关连限定须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金遏抑东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金遏抑东谈主公告。发生《基金合同》中限定需要表露的事项 时，按《基金合同》限定公布。   照章必须表露的信息发布后，基金遏抑东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  托管契约   十一、基金用度   （一）基金用度的种类 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的遏抑费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。遏抑费的谋划 方法如下：   H＝E×0.80%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金遏抑费   E 为前一日的基金钞票净值   基金遏抑费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东谈主向基 金托管东谈主发送基金遏抑费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金遏抑东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                       托管契约   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.40%。本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。谋划方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金遏抑东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金遏抑东谈主，由基金遏抑东谈主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法则及相应协 议限定，按用度内容开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本；                               托管契约 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书或相干公告的限定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金遏抑东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的限定代扣代缴。   （六）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金遏抑东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他关连限定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金遏抑东谈主给予施展解 释，如基金遏抑东谈主无耿介情理，基金托管东谈主可拒却支付。                               托管契约   十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   本基金的基金遏抑东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册。 基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金 份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金遏抑东谈主的指示编制和撑抓，基金遏抑东谈主 和基金托管东谈主应辞别撑抓基金份额抓有东谈主名册，各机构的保存期限不低于法律法 规的限定。如不行妥善撑抓，则按相干法则承担职守。   基金托管东谈主有权因编制基金依期论说等合理原因要求基金遏抑东谈主提供基金 份额抓有东谈主名册，基金遏抑东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金托管东谈主不 得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服 避让义务，法律法则或有权机关另有限定的除外。                                托管契约   十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存本基金的基金账册、原始凭 证、记账凭证、交易纪录、公告、迫切合同等相干府上，承担避让义务并按限定 的期限撑抓。基金遏抑东谈主应保存基金财产遏抑业务行为的纪录、账册、报表和其 他相干府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相 关府上。基金遏抑东谈主和基金托管东谈主都应当按限定的期限撑抓。保存期限不低于法 律法则的限定。   （二）合同档案的建立 本投递基金托管东谈主处。 接纳传真或两边协商的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金遏抑东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主采纳相应文献。   （四）基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和迫切合同等，保存期限不低于法律法则的限定。                                  托管契约   十四、基金遏抑东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金遏抑东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金遏抑东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （三） 基金遏抑东谈主的更换要道 的基金遏抑东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金遏抑东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在限定引子公告； 料，实时向临时基金遏抑东谈主或新任基金遏抑东谈主理理基金遏抑业务的顶住手续，临 时基金遏抑东谈主或新任基金遏抑东谈主应实时采纳。临时基金遏抑东谈主或新任基金遏抑东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；                                   托管契约 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金遏抑东谈主关连的称号字样。   （四） 基金托管东谈主的更换要道 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在限定引子公告； 府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金托管业务的 顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主应与基金遏抑东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支。   （五）基金遏抑东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要道 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金遏抑东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在限定引子上聚拢公告。   （六）新任或临时基金遏抑东谈主采纳基金遏抑业务或新任或临时基金托管东谈主接                               托管契约 收基金财产和基金托管业务前，原基金遏抑东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基 金合同的限定赓续履行相干职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。 原基金遏抑东谈主或基金托管东谈主在赓续履行相干职责期间，仍有权按照基金合同的规 定收取基金遏抑费或基金托管费。   （七）本部分对于基金遏抑东谈主、基金托管东谈主更换条件和要道的约定，但凡直 接援用法律法则的部分，如法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊治， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                托管契约      十五、拦截行动   本托管契约当事东谈主拦截从事的行动，包括但不限于：   （一）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金遏抑东谈主不公谈地对待其遏抑的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和遏抑过程中任何尚未 按法律法则限定的方式公开表露的信息。   （六）基金遏抑东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档遏抑东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金遏抑东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的限定进行责罚的除外。   （九）基金托管东谈主对基金遏抑东谈主的得当本托管契约约定的灵验指示拖延或拒 绝现实。   （十）基金财产用于下列投资或者行为：   （十一）法律法则和《基金合同》拦截的其他行动，以及依照法律、行政法                               托管契约 规关连限定，由中国证监会限定拦截基金遏抑东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当要道后，则本基金投资不再受相干松手或按诊治后的限定现实。                                   托管契约   十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更要道   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的限定有任何突破。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形 他事由变成其他基金托管东谈主经受基金托管业务； 他事由变成其他基金遏抑东谈主经受基金遏抑业务；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金遏抑东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                 托管契约 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在限定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在限定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 限定的最低期限。                                托管契约      十七、负约职守   （一）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不得当约定的， 应当承担负约职守。   （二）基金遏抑东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的限定或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东谈主变成毁伤的，应当辞别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给 基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守。对毁伤的赔 偿，仅限于平直亏本。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应就平直亏本进行赔 偿；给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成亏本的，应就平直亏本进行补偿，另一 方当事东谈主有权柄及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免 责： 管机构的限定算作或不算作而变成的亏本等； 权变成的亏本等。   （四）一方当事东谈主负约，非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要 的门径，竭力防患亏本的扩大。莫得采取得当门径以致亏本进一步扩大的，不得 就扩大的亏本要求补偿。非负约方因防患亏本扩大而开销的合理用度由负约方承 担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管契约能够赓续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。 若基金遏抑东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金遏抑东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金遏抑东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、得当、合理的门径进行搜检，关联词未 能发现该造作或未能幸免造作发生或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的， 由此变成基金财产或投资东谈主亏本，基金遏抑东谈主和基金托管东谈主解任补偿职守。关联词                               托管契约 基金遏抑东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的门径放弃或平缓由此变成的影响。                               托管契约   十八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本托管契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经 友好协商、调解未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对两边当事东谈主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金遏抑东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 古道、勤奋、遵法地履行《基金合同》和本托管契约限定的义务，珍爱基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港荒谬行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带并从其讲授。                               托管契约   十九、基金托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金遏抑东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约 当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注 册的文本为重视文本。   （二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）本托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律遏抑力。   （四）本契约一式叁份，除根据需要上报关连监管机构壹份外，基金遏抑东谈主 抓有壹份，基金托管东谈主抓有壹份，每份具有同等的法律服从。                               托管契约   二十、其他事项   两边在此证据，两边均已充分了解和明察对方反对其职工利用职务之便谋取 任何形状利益之态度，并承诺将本着天真公谈原则幸免此类情形，不向对方的员 工暗自提供任何形状的回扣、礼金、有价证券、珍视物品、各式奖励、私东谈主用度 补偿、私东谈主旅游、高消耗文娱等不妥利益。   除本托管契约有明确界说外，本托管契约的用语界说适用《基金合同》的约 定。本托管契约未尽事宜，两边当事东谈主依据《基金合同》、关连法律法则等限定 协商办理。                               托管契约   二十一、基金托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章、两边当事东谈主盖章，比肩明签 订地、签订日。                                 托管契约  本页无正文，为《新华中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约》的签 字盖章页。   基金遏抑东谈主：新华基金遏抑股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订日：   年   月   日   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订地：中国上海   签订日：   年   月   日